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Compliance

Automatisierte Compliance-Unterstützung.

UMFANGREICHE COMPLIANCE-UNTERSTÜTZUNG

Die ständige Weiterentwicklung der lokalen und internationalen Vorschriften wie MiFID II, FINIG, FIDLEG usw. ist ein wichtiger Motor der Finanzindustrie. AM-One unterstützt alle Aktivitäten, die erforderlich sind, um die Vorschriften einzuhalten.

 

Kundenklassifizierungen, Risikoprofile, Soft- und Hard-Restriktionen, Eignungschecks, Pre- und Post-Trade-Checks sowie vertiefte Analyseberichte werden in der Anwendung automatisch geregelt.

Regelmäßige und sich wiederholende tägliche Compliance-Aufgaben können bis zur Kontroll- und Genehmigungsebene automatisiert werden, sodass der Compliance-Officer wertvolle und zugängliche Informationen zur Bewertung des Risikos für Ihr Unternehmen erhält. Durch den Einsatz von Standard-Berichtsformaten kann der Compliance-Officer unterstützt werden.

Compliance Services

AM-One bietet einen gut durchdachten Compliance-Rahmen, um regulatorische Anforderungen wie MiFID II, FINIG, FIDLEG, DSGVO usw. zu erfüllen.

GELDWÄSCHEBEKÄMPFUNG

  • Unterstützt übersichtlichen KYC-Aufbau.

  • Automatisierte Kontrolle von Anlagen in Risikoländern und Risikoindustrien

  • Automatisierte Erstprüfung von Transaktionen sowohl im Ex-ante- als auch im Ex-post-Modus.

  • Automatische Erinnerungen für KYC-Erstbewertungen.

INTERNES KONTROLLSYSTEM

  • Automatisierte regelmäßige Überprüfung vordefinierter Kontrollaktivitäten.

  • Automatische Zustellung von Mails an die verantwortliche Person zur Durchführung der Kontrollaktivitäten.

  • Automatisiertes Reporting von überprüften Kontrollen und Aktivitäten basierend auf Ergebnissen.

INVESTMENT CONTROLLING

  • Automatisierte Verarbeitung von Wertpapieren inkl. Cashkonten auf Tagesbasis.

  • Auslesen von PDF-Bankdokumenten (z.B.: Lastschriftsanzeigen, Kontoauszüge etc.)

  • Automatisierte Kontrolle von Restriktionsverletzungen

  • Automatisierte Kontrolle auf Verletzungen der Assetklassen-Bandbreiten

  • Automatisierte Kontrolle der Produkt- und Investitionstauglichkeit.

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